A. 残余リスクを計算するために、関連するコントロールの有効性を評価します。

B. 将来の参照用に過去のリスクインシデントを文書化します。

C. すべてのリスクを排除するための新しい管理策の導入

D. これらのリスクを業界ベンチマークと比較して、残留リスクを判断します。

A. 金融機関が負うリスクを投資家が理解できるようにします。

B. 金融機関から高リスクの業務タイプを排除します。

C. 金融機関が負うことのできる金融犯罪に対するリスク露出レベルを明確に定義します。

D. 顧客がどの金融機関から融資を受けられるかを理解できるように支援します。

A. 外部データベースとソーシャルメディアのプロフィールを統合して、フラグが付けられたエンティティをクロスチェックする

B. 間接的な接続に対するリスクスコアリングアルゴリズムを実装する

C. フラグが付けられたすべての関係の正確性を手動で確認します

D. 顧客と犯罪組織との直接的なつながりに焦点を当てる

A. 顧客、取引、価値、量から得た情報を含む内部情報源の収集と評価

B. 当該国の金融情報機関（FIU）の職員に連絡し、疑わしい活動が実際に疑わしい活動であるかどうかについて助言を求める。

C. オンラインプレゼンス、顧客関連エンティティ、関連メディアなどの外部情報の特定とレビュー

D. 潜在的な疑わしい活動が顧客の取引行動、事業内容、職業と一致しているかどうかを判断する

A. 赤色の通知

B. 黄色の通知

C. ホワイトリスト

D. グレーリスト

A. 顧客からのフィードバックとオンラインレビュープラットフォーム

B. 盗難または偽造文書の登録(利用可能な場合)

C. ライフスタイルや支出習慣を評価するためのソーシャルメディアプロフィール

D. 制裁リスト(外国資産管理局(OFAC)が発行したものを含む)

E. 実質的所有者登録簿と不利なメディアソース

A. 自動化システムにおけるPEPアカウントの取引監視しきい値を引き上げ、取引額の増加や複雑な法的手段および財務構造に対応します。

B. ビジネス関係を開始または継続するには健全性規制当局の承認が必要

C. PEPの富の源泉と資金源を理解し、定期的にその理解を更新するためのプロセスを確立する

D. PEPの検出を支援するために商用データベースを購読する

A. 顧客に通知し、同意を求める

B. 機関の法律顧問に相談して妥当性を評価し、適切な対応を決定する。

C. 直ちに大陪審に記録を提出する

D. 召喚状の受領を記載した疑わしい活動報告書(SAR)を提出する

A. アカウントを永久に凍結する

B. マッチが真のヒットかどうかを確認する

C. 生年月日がわずかに異なる場合はアラートを削除します

D. 制裁措置に関する警告を顧客に通知する

A. 取引は米国で行われるため、米国の規制のみに従ってください。

B. 受益者はフランスに拠点を置いているため、EU規制のみに従ってください。

C. 米国とEUのAFC規制の両方を満たす二重コンプライアンスアプローチを実装する

D. 最も厳格な規制体制に従ってコンプライアンスを合理化する

A. 無関係な口座や管轄区域間での複数回の迅速な送金

B. 予定されている保険金の支払い

C. 国内公共料金の支払い

D. 家賃の支払いに充てられる給与振込金

A. EU 銀行は電信送金の送金元または受取人の情報を受け取りませんでした。

B. メディア検索により、顧客が3年前に不正行為で告発されたという報道が明らかになりました。

C. EU 銀行は、取引に関係する送金元国と送金先国が高リスクであると判断しています。

D. 顧客の活動には、さまざまな取引相手が関与する複数の国境を越えた取引が含まれます。

E. 顧客は石油化学製品の輸出入を専門としています。

A. 時間の経過に伴う安定した口座残高

B. 通常とは異なる管轄区域からの突然のログイン活動とそれに続く急速な送金

C. 給与預金の段階的な増加

D. 定期的な請求書の支払い

A. 幅広い顧客タイプを1つの大きなグループで比較できます。

B. すべての顧客が同じ方法で取引を行うため、パターンを簡単に見つけることができる

C. 顧客行動は、類似した同業グループ間で最も効果的に比較・分析できる。

D. 規制当局は制裁リスクの防止のみを目的に推奨しています